Sanktionsscreening
Prüfung einer Person, eines Unternehmens oder Vorgangs auf Übereinstimmungen mit offiziellen Sanktionslisten und damit verbundenen Beschränkungen, einschließlich der Kontrollregel für Strukturen sanktionierter Personen.
Praktische Bedeutung
Technisch gleicht Screening Namen mit Listen ab; der Wert liegt in der Prüfung der Treffer. Ein falscher Namensgleichheitstreffer blockiert normale Vorgänge, während eine übersehene tatsächliche Verbindung über eine Eigentumskette einen unmittelbaren Verstoß begründen kann.
Anwendungsbereiche
- Zahlungen und internationale Abwicklung
- Onboarding von Kunden und Geschäftspartnern
- Prüfung von Eigentumsstrukturen
- Vorbereitung von Transaktionen mit Auslandsbezug
Was der Begriff nicht bedeutet
Das Screening bewertet nicht rechtlich, ob eine bestimmte Regelung anwendbar ist. Dies übernimmt ein Jurist der jeweiligen Rechtsordnung. Fehlende Treffer schließen andere Beschränkungen nicht aus.
Unterschied zu «PEP»
Sanktionen sind unmittelbare gesetzliche Verbote mit konkreten Folgen. PEP bezeichnet eine Kategorie mit erhöhtem Prüfbedarf, ohne Transaktionen zu verbieten. Mehr zum Begriff
Neutrales Beispiel
Beim Geschäftspartner gibt es keine direkten Treffer, aber 55 % seiner Muttergesellschaft gehören einer sanktionierten Person. Nach der Kontrollregel gelten die Beschränkungen auch für ihn.
Verwandte Begriffe, Leistungen und Leitfäden
Definition geprüft 3 August 2026
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