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SRV-33 / EXECUTIVE DUE DILIGENCE

Mit Befugnissen können auch Risiken übertragen werden

BLACKFILE prüft den angegebenen Werdegang und wesentliche Umstände im Verhältnis zur konkreten Rolle: Zugang zu Geld, Daten, Kunden, Strategie und Unternehmensreputation.

Die Prüfung erfolgt innerhalb rechtlicher Grenzen unter Berücksichtigung der jeweiligen Rechtsordnung. Ist eine Einwilligung des Kandidaten oder Arbeitgebers erforderlich, beginnt die Arbeit erst bei entsprechender Grundlage.

Rollenübersicht ansehen

Übermitteln Sie im ersten Schritt keinen Lebenslauf, keine Passdaten, kein Geburtsdatum und keine anderen sensiblen Angaben zum Kandidaten.

  • ROLLE
  • BEFUGNISSE
  • KONFLIKTE
  • UNTERNEHMENSHISTORIE
  • QUELLENVERZEICHNIS
  1. 01Angegebene BerufserfahrungBestätigt
  2. 02Unternehmensfunktionen und BeteiligungenErläuterung erforderlich
  3. 03Gerichtliche und schuldrechtliche UmständeDurch verfügbare Quellen nicht bestätigt
  4. 04Interessenkonflikte und parallele GeschäftstätigkeitErläuterung erforderlich
  5. 05Öffentliche ReputationshistorieAufgrund rechtlicher Grenzen nicht geprüft
Fünf Prüfungsdimensionen zur konkreten Rolle. Kein pauschaler Zuverlässigkeitswert für die Person.
02 / BEZUG ZU DEN BEFUGNISSEN

Geprüft werden die für den künftigen Zugang relevanten biografischen Umstände

Eine Position mit Zugang zu Geld, Daten und Unternehmensreputation birgt Risiken vergleichbar mit einer Transaktion. Lebensläufe und Referenzen werden selten geprüft; Interessenkonflikte, parallele Geschäfte oder offene Streitigkeiten mit früheren Arbeitgebern werden häufig erst nach der Besetzung entdeckt, wenn eine Korrektur teuer ist.

Background Check klärt das allgemeine biografische Profil. Individual Due Diligence vertieft die Prüfung für eine Transaktion oder komplexe private Entscheidung. Environment Check betrachtet Umfeld und Verbindungen. Executive Due Diligence prüft die Person bezogen auf eine konkrete Rolle: künftige Befugnisse, Zugang und mögliche Schäden bei unzutreffendem Werdegang.

Psychologische Diagnosen, Gesundheitsdaten und nicht öffentliche Kredithistorien gehören nicht zur Prüfung und werden nicht durch Persönlichkeitsbewertungen ersetzt.

03 / FUNKTION UND BEFUGNISSE

Die Rolle bestimmt den Prüfungsumfang

Wechseln Sie die Rolle, um Veränderungen bei künftigem Zugang, kritischen Konflikten, erforderlicher Tiefe und zulässigen Quellen zu sehen. Dies ist eine Methodendemonstration mit fiktiven Profilen.

Künftiger Zugang
Zahlungen, Bankbeziehungen, Berichterstattung sowie Vertrags- und Einkaufsbedingungen.
Kritische Konflikte
Interessen an Geschäftspartnerunternehmen, parallele Beratung und Verbindungen zu Finanzdienstleistern.
Erforderliche Prüfungstiefe
Vollständige Unternehmens- und Funktionshistorie, Schuld- und Insolvenzumstände sowie Zeichnungsbefugnisse in früheren Unternehmen.
Zulässige Quellen
Unternehmensregister, zugängliche Gerichts- und Forderungsquellen sowie Angaben mit Einwilligung des Kandidaten.
Erwartetes Ergebnis
Übersicht der Funktionen und Verpflichtungen, Konfliktverzeichnis und Gesprächsfragen vor Übertragung der Zeichnungsbefugnis.

Die Rollen dienen der Methodendemonstration. Der tatsächliche Umfang wird für Position, Rechtsordnungen und Rechtsgrundlage abgestimmt.

04 / WANN EINE PRÜFUNG SINNVOLL IST

Wenn eine Fehlbesetzung mehr kostet als die Prüfung

Analytische Arbeitsszene: Prüfung der Unternehmenshistorie
  1. 01

    Besetzung einer Position mit finanziellen Befugnissen

    Zeichnungsrecht, Kontoverfügung und Gestaltung von Vertragsbedingungen.

  2. 02

    Eintritt in ein Verwaltungs- oder Aufsichtsgremium

    Zugang zu Strategie, Transaktionen und Insiderinformationen.

  3. 03

    Einstellung eines Vermögensverwalters

    Übertragung privaten und familiären Vermögens zur Verwaltung.

  4. 04

    Investition gemeinsam mit einem bestehenden Team

    Die Entscheidung betrifft Unternehmen und handelnde Personen.

  5. 05

    Erweiterung des Zugangs zu Daten, Konten oder Kunden

    Der Befugnisumfang ist gewachsen, die Prüfung blieb unverändert.

  6. 06

    Widersprüche im Lebenslauf

    Zeiträume, Funktionen oder Verantwortungsbereiche passen nicht zusammen.

  7. 07

    Festgestellte parallele Geschäftstätigkeit

    Ihr Verhältnis zu künftigen Aufgaben muss geklärt werden.

  8. 08

    Zunehmende Öffentlichkeit der Rolle

    Mit der Sichtbarkeit der Position steigt die Bedeutung reputationsrelevanter Ereignisse.

05 / WAS GEPRÜFT WIRD

Ausschließlich rollenbezogene und in der jeweiligen Rechtsordnung zulässige Angaben

Der Umfang richtet sich nach künftigen Befugnissen. Rollenfremde Angaben werden auch bei technischer Verfügbarkeit nicht erhoben.

01

Werdegang und Funktionen

  • Ausbildung und Qualifikationen, soweit für die Position wesentlich
  • Beschäftigungs- und Unternehmensereignisse
  • Geschäftsleitungsfunktionen und Beteiligungen
  • Chronologie der Bestellungen
02

Verpflichtungen und Interessen

  • gerichtliche, insolvenzbezogene und schuldrechtliche Umstände im rechtmäßig verfügbaren Umfang
  • parallele Geschäftstätigkeiten
  • konkurrierende Interessen
  • Verbindungen zu Geschäftspartnern
03

Öffentliche Exponierung

  • wesentliche öffentliche Aussagen
  • Medienereignisse mit Primärquellenprüfung
  • aufgabenrelevante Sanktions- und PEP-Bezüge
Anonymisierte Analyseakte auf einem Arbeitstisch
FÜHRUNGSKRÄFTEDOSSIER

Der Bericht zeigt Bestätigungen, Erklärungsbedarf und Fragen vor der Befugnisübertragung

BEFUGNIS / ZWECK / VERHÄLTNISMÄSSIGKEIT

Datenverfügbarkeit begründet kein Nutzungsrecht

Im Internet verfügbare Informationen dürfen nicht uneingeschränkt gesammelt, verknüpft und für Einstellungsentscheidungen genutzt werden. Prüfungszweck, anwendbares Recht und berechtigte Erwartungen der Person bestimmen den Umfang.

  1. 01

    Besteht ein rechtmäßiger Prüfungszweck?

    Die Prüfung beginnt mit einer konkreten Auftraggeberentscheidung: Bestellung, Befugniserweiterung oder Investition. Bloßes Interesse genügt nicht als Grundlage.

  2. 02

    Ist der Umfang den künftigen Befugnissen angemessen?

    Die Rolle bestimmt die Tiefe. Angaben ohne Einfluss auf die Befugnisentscheidung werden weder erhoben noch gespeichert.

  3. 03

    Ist eine Benachrichtigung oder Einwilligung des Kandidaten erforderlich?

    Anforderungen unterscheiden sich je Land. Ist eine Einwilligung des Kandidaten oder Arbeitgebers erforderlich, beginnt die Arbeit erst bei entsprechender Grundlage.

06 / RISIKOÜBERSICHT DER FÜHRUNGSFUNKTION

Fünf Prüfungsdimensionen und ein zusammenhängender Arbeitsablauf

Wählen Sie eine Dimension, um Angaben, Prüfinhalte, Quelle, Abweichung und Frage an den Kandidaten anzuzeigen
  1. Angaben des Kandidaten
    Positionen, Beschäftigungszeiträume und Verantwortungsbereiche laut Lebenslauf und Gespräch.
    Rechtmäßig überprüfbare Angaben
    Öffentliche Unternehmenseinträge, Berufsregister, Branchenpublikationen und mit Einwilligung des Kandidaten bereitgestellte Angaben.
    Quelle und Datum
    Unternehmensregister und öffentliche Berufsquellen Prüfdatum
    Bestätigung oder Abweichung
    Zeiträume und Funktionen stimmen mit unabhängig überprüfbaren Einträgen überein.
    Bedeutung für die Rolle
    Die angegebene Verantwortung bestimmt den Umfang der zu übertragenden Befugnisse.
    Frage an den Kandidaten
    Welche genannten Zeiträume können Sie mit Dokumenten oder Referenzen bestätigen?

Die Darstellung zeigt ein Modell und keine Daten einer bestimmten Person. Es wird kein Gesamtwert der Zuverlässigkeit berechnet: Jede Dimension wird gesondert in Bezug auf die konkrete Rolle bewertet. Eine Veröffentlichung oder Anschuldigung ist keine feststehende Tatsache.

  1. 01Rolle und Befugnisse festhalten.
  2. 02Rechtsgrundlage prüfen.
  3. 03Wesentliche Fragen abstimmen.
  4. 04Angegebene Biografie prüfen.
  5. 05Unternehmenshistorie rekonstruieren.
  6. 06Konflikte und parallele Interessen analysieren.
  7. 07Wesentliche gerichtliche Umstände prüfen.
  8. 08Öffentliche Reputationshistorie analysieren.
  9. 09Wesentliche Schlussfolgerungen erneut prüfen.
  10. 10Matrix aus Tatsachen, Abweichungen und Einschränkungen erstellen.
  11. 11Ergebnis an den Auftraggeber übergeben.
  12. 12Fragen für ein ergänzendes Kandidatengespräch formulieren.

Es wird kein pauschaler Zuverlässigkeitswert berechnet. Jede Schlussfolgerung enthält Quelle, Datum und Bestätigungsgrad; über die Bestellung entscheidet der Auftraggeber.

07 / WAS DER MANDANT ERHÄLT

Unterlagen als Grundlage einer Besetzungsentscheidung

Jede Schlussfolgerung ist mit Quelle und Datum verknüpft. Bestätigtes ist von Erklärungsbedürftigem getrennt, Fragen an den Kandidaten sind vorbereitet.

R-01 / ERGEBNIS

Role Exposure Map und Entscheidungsmemo

Fünf rollenbezogene Prüfungsdimensionen und eine kurze Zusammenfassung für die Besetzungsentscheidung.

R-02 / ERGEBNIS

Überprüfte Karrierechronologie

Zeiträume, Funktionen und Verantwortungsbereiche, abgeglichen mit unabhängig überprüfbaren Einträgen.

R-03 / ERGEBNIS

Unternehmensfunktionen und Beteiligungen

Tabelle aktueller und früherer Beteiligungen mit Rechtsordnungen und Eintragsdaten.

R-04 / ERGEBNIS

Übersicht der Interessenkonflikte

Parallele Interessen, Verbindungen zu Geschäftspartnern und ihre mögliche Bedeutung für künftige Befugnisse.

R-05 / ERGEBNIS

Bestätigte und unbestätigte Ereignisse

Zwei getrennte Verzeichnisse: quellenbestätigte Angaben und durch verfügbare Daten nicht bestätigte Angaben.

R-06 / ERGEBNIS

Gerichtliche und aufsichtsrechtliche Umstände

Wesentliche Umstände im rechtmäßig verfügbaren Umfang mit länderspezifischen Zugangsgrenzen.

R-07 / ERGEBNIS

Quellenverzeichnis und Gesprächsfragen

Quellenprotokoll mit Daten und Fragen, die dem Kandidaten vor der Bestellung gestellt werden sollten.

R-08 / ERGEBNIS

Einschränkungen und Aktualitätsdatum

Was aus welchem Grund nicht geprüft wurde und für welchen Zeitraum die Unterlagen verfügbare Angaben abbilden.

Das Fehlen negativer Einträge bedeutet keine Risikofreiheit. Die Besetzungsentscheidung trifft der Auftraggeber; BLACKFILE erstellt kein arbeitsrechtliches oder anderes Rechtsgutachten.

08 / FÜR WEN

Für Verantwortliche einer Besetzung

CL-01 / KUNDE

Verwaltungs- und Aufsichtsgremien sowie Anteilseigner

Wer in das Leitungsorgan aufgenommen wird und welche Interessen die Person mitbringt. Ergebnis: Funktionsabgleich und Übersicht konkurrierender Interessen.

CL-02 / KUNDE

Eigentümer und CEOs

Ob Zeichnungsrecht und Geldzugang übertragen werden können. Ergebnis: überprüfter Werdegang und Fragen vor der Bestellung.

CL-03 / KUNDE

Family Offices

Wem Familienvermögen und vertrauliche familiäre Informationen anvertraut werden. Ergebnis: Kontrollbedingungen vor Zugangsgewährung.

CL-04 / KUNDE

Investoren und Fonds

Inwieweit das Führungsteam den Angaben entspricht. Ergebnis: Bewertung der Schlüsselpersonen im Transaktionsumfang.

CL-05 / KUNDE

Personalabteilungen und Nominierungsausschüsse

Wie sich der Kandidat innerhalb rechtlicher Grenzen prüfen lässt. Ergebnis: verhältnismäßiger Umfang und dokumentierte Grundlage.

CL-06 / KUNDE

Juristische und Compliance-Teams

Welche Umstände Offenlegung und Kontrolle erfordern. Ergebnis: klare Trennung von Tatsache, Einschätzung und Einschränkung.

09 / ZUSAMMENGESETZTES BEISPIEL

Erfahrung bestätigt, Interessenkonflikt erforderte eine gesonderte Bedingung

Ruhige Arbeitssitzung zur Besprechung der Prüfungsunterlagen
ED-01Führungskräfte-Due-DiligenceZusammengesetztes Beispiel

Eine bestätigte Verbindung wurde zur Besetzungsbedingung

Aufgabe. Ein Investor erwog einen Kandidaten für eine Position mit Zugang zu Einkauf und wichtigen Lieferanten. Erfahrung und zentrale Funktionen wurden bestätigt. Die Unternehmenshistorie zeigte jedoch ein aktuelles Interesse an einem Unternehmen desselben Marktes.

Ergebnis. BLACKFILE stellte keinen Verstoß fest. Der Bericht trennte die bestätigte Verbindung, ihre mögliche Bedeutung für künftige Befugnisse und Gesprächsfragen an den Kandidaten. Der Auftraggeber konnte Offenlegungs- und Kontrollbedingungen vor der Bestellung anpassen.

Position mit Einkaufszugang

Das Beispiel ist zusammengesetzt und beschreibt keine bestimmte Person. Illustratives Bild: Die dargestellten Personen sind weder tatsächliche Kandidaten noch BLACKFILE-Mitarbeitende.

10 / ABLAUF

So läuft die rollenbezogene Prüfung ab

  1. 01

    Rolle und Befugnisse

    Was die Person erhält: Zugang, Zeichnungsbefugnis, Informationen und öffentliche Sichtbarkeit.

  2. 02

    Rechtsgrundlage

    Zweck, anwendbares Recht sowie Einwilligungs- oder Benachrichtigungsbedarf.

  3. 03

    Wesentliche Fragen

    Was für diese Position bestätigt oder geklärt werden muss.

  4. 04

    Prüfung und Rekonstruktion des Werdegangs

    Biografie, Unternehmensfunktionen, Verpflichtungen und öffentliche Exponierung.

  5. 05

    Erneute Prüfung

    Wesentliche Schlussfolgerungen werden anhand einer zweiten unabhängigen Quelle bestätigt.

  6. 06

    Übergabe und Gespräch

    Tatsachen- und Abweichungsmatrix, Entscheidungsmemo und Fragen an den Kandidaten.

11 / FORMATE

Drei Prüfungsformate

Das Format richtet sich nach Rolle, Zahl der Rechtsordnungen, Tiefe der Unternehmenshistorie und Anforderungen an die Kandidateneinwilligung.

01

Prüfung der Funktion

Individuelle Kalkulation nach Bewertung von Rolle und Rechtsordnungen

Die Frist beginnt nach Abstimmung des Umfangs und Eingang der Ausgangsdaten

Bestätigung des angegebenen beruflichen und unternehmerischen Werdegangs des Kandidaten.

Enthalten
  • eine Rolle
  • eine vorrangige Rechtsordnung
  • beruflicher und unternehmerischer Werdegang
  • kompaktes Entscheidungsmemo

Überprüfter Werdegang und kurze Entscheidungszusammenfassung.

02Zentrales Leistungsformat

Führungskräfte-Due-Diligence

Individuelle Kalkulation nach Bewertung von Rolle und Rechtsordnungen

Die Frist beginnt nach Abstimmung des Umfangs und Eingang der Ausgangsdaten

Vollständige Prüfung anhand von fünf Dimensionen mit Konfliktübersicht und Gesprächsfragen.

Enthalten
  • mehrere Rechtsordnungen
  • Konflikte, Gerichtsverfahren, Reputation und Verbindungen
  • vollständige Executive-Akte
  • Quellenverzeichnis und Gesprächsfragen

Executive-Akte und Role Exposure Map für die konkrete Position.

03

Prüfung von Gremien und Schlüsselpersonen

Individuelle Kalkulation nach Bewertung von Rolle und Rechtsordnungen

Die Frist beginnt nach Abstimmung des Umfangs und Eingang der Ausgangsdaten

Erweiterter Umfang mit Abgleich mehrerer Rollen und Arbeitssitzung.

Enthalten
  • Gremienmitglied, Verwalter oder Schlüsselteam
  • erweiterter Umfang
  • Abgleich mehrerer Rollen
  • Arbeitssitzung mit dem Auftraggeber

Vergleichbare Übersicht mehrerer Personen und Rollen als Entscheidungsgrundlage des Leitungsorgans.

12 / EINSCHRÄNKUNGEN

Grenzen und Zuständigkeiten der Prüfung

Einwilligungs- und Benachrichtigungsanforderungen unterscheiden sich je Land; deshalb wird der Umfang vor Beginn abgestimmt. Gesundheitsdaten und andere sensible Angaben werden nicht ohne rechtmäßige Grundlage geprüft. Psychologische Diagnosen und Persönlichkeitsbewertungen gehören nicht zur Leistung.

Fehlende negative Einträge bedeuten keine Risikofreiheit, da die Datenverfügbarkeit je Rechtsordnung variiert. Eine Veröffentlichung oder Anschuldigung ist keine feststehende Tatsache.

  • die Besetzungsentscheidung trifft der Auftraggeber
  • BLACKFILE erstellt kein arbeitsrechtliches oder anderes Rechtsgutachten
  • es wird kein pauschaler Zuverlässigkeitswert berechnet
  • der Prüfungsumfang ist den künftigen Befugnissen angemessen
14 / FAQ

Fragen zur Führungskräfteprüfung

Background Check bestätigt die allgemeine Biografie. Executive Due Diligence bewertet denselben Werdegang im Verhältnis zur konkreten Rolle: künftige Befugnisse, Zugang und Umstände, die gerade durch diese Position relevant werden. Rolle und Aufgabe bestimmen Umfang und Tiefe.

Das hängt von Land und Art der Angaben ab. Ein Teil der Prüfung nutzt öffentliche Unternehmens- und Gerichtseinträge, ein anderer benötigt die Einwilligung des Kandidaten oder Arbeitgebers. Wo eine entsprechende Grundlage erforderlich ist, beginnt die Arbeit erst nach deren Vorliegen. Die Anforderungen bestätigt ein örtlicher Rechtsanwalt.

Nein. Gesundheitsdaten und andere sensible Angaben werden nicht ohne rechtmäßige Grundlage geprüft, nicht öffentliche Kredithistorien nicht erhoben. Psychologische Diagnosen und Persönlichkeitsbewertungen gehören nicht zur Leistung. Geprüft werden der angegebene Werdegang und rollenrelevante Umstände.

Nein. Jede Dimension erhält eine gesonderte Bewertung und einen eigenen Status: bestätigt, erklärungsbedürftig, durch verfügbare Quellen nicht bestätigt oder aufgrund rechtlicher Grenzen nicht geprüft. Ein Gesamtwert würde den Kontext verdecken und die Entscheidung nicht sinnvoll unterstützen.

Eine festgestellte Abweichung oder ein Umstand, der keinen nachgewiesenen Verstoß darstellt, aber für künftige Befugnisse relevant ist. Solche Punkte werden gesondert mit einer geeigneten Frage für das Kandidatengespräch ausgewiesen.

Ja. Die Verfügbarkeit von Unternehmens- und Gerichtsangaben unterscheidet sich je Rechtsordnung. Deshalb wird der Umfang für jedes Land gesondert abgestimmt und die Zugangsgrenzen werden im Bericht benannt.

Die Dauer hängt von Rolle, Zahl der Rechtsordnungen und Tiefe der Unternehmenshistorie ab. Sie beginnt nach Umfangsabstimmung und Eingang der Ausgangsdaten. Am schnellsten ist Role Verification für eine Rolle in einem Land.

Die Entscheidung trifft der Auftraggeber. Der Bericht trennt bestätigte Verbindung, mögliche Rollenrelevanz und Fragen an den Kandidaten. Häufig ergeben sich daraus Offenlegungs- und Kontrollbedingungen vor der Bestellung.

15 / DIREKTE ANFRAGE

Beschreiben Sie die Rolle ohne Kandidatendaten

Übermitteln Sie im ersten Schritt keinen Lebenslauf, keine Passdaten, kein Geburtsdatum oder andere sensible Angaben. Rolle, Befugnisse und Prüfungszweck genügen.

Kontakt

Die Angaben aus dem Formular werden ausschließlich zur Beantwortung der Anfrage verwendet und nicht an Dritte weitergegeben.