Vor Unterzeichnung sollten die Umstände geprüft werden, auf denen die Transaktion beruht

Eine Unternehmensprüfung untersucht die Organisation: Struktur, Eigentümer, wirtschaftlich Berechtigte, verbundene Personen und Vorgeschichte. Legal Due Diligence orientiert sich an einer konkreten Transaktion. Parteien, Vertretungsmacht, Vertragsgegenstand, Verpflichtungen und Umstände werden in dem Umfang geprüft, in dem sie die Entscheidung zur Unterzeichnung beeinflussen. Eine eigenständige Prüfung der Eigentümerstruktur gehört zur Unternehmens-Due-Diligence.

Der Vertrag dient als Quelle der vereinbarten Bedingungen. Wir arbeiten wesentliche Bestimmungen heraus und gleichen sie mit tatsächlichen Angaben zu Parteien und Gegenstand ab. Die rechtliche Prüfung der Formulierungen und ein Rechtsgutachten übernimmt der Rechtsberater. Unsere Arbeit liefert die Tatsachengrundlage für seine Bewertung der Vertragsbedingungen.

Im Rahmen zugänglicher Quellen lassen sich Funktion, Registerangaben und die in den Unterlagen offengelegten Befugnisse prüfen. Beschränkungen aus Satzung oder internen Beschlüssen können nur bewertet werden, wenn diese vorliegen. Deshalb können weitere Anfragen an den Vertragspartner erforderlich sein, etwa nach Vollmacht, aktueller Satzung oder Organbeschluss.

Ja, im rechtmäßig zugänglichen Umfang: öffentliche Register zu Sicherheiten und Beschränkungen, Gerichts- und Vollstreckungsunterlagen, Insolvenzverfahren und gesellschaftsrechtliche Veröffentlichungen. Nicht offengelegte Verpflichtungen lassen sich nicht vollständig erfassen. Der Bericht trennt deshalb bestätigte Angaben von nicht überprüfbaren Punkten, die das juristische Team gegebenenfalls durch vertragliche Zusicherungen berücksichtigen sollte.

Ja. Jede Jurisdiktion wird gesondert betrachtet, da die verfügbaren Angaben unterschiedlich sind: Teilweise werden Beteiligte und Belastungen offengelegt, andernorts lediglich die Registrierung. Der Bericht nennt die je Land erhaltenen Informationen und Quellenbeschränkungen. Die Dauer hängt von der Zahl der Jurisdiktionen und dem Verfahren zur Beschaffung offizieller Unterlagen ab.

Die Abweichung wird mit beiden Quellen und ihren Daten dokumentiert. Daraus wird keine Absicht der Partei abgeleitet: Ursachen können veraltete Informationen, Fehler oder unvollständige Offenlegung sein. Der Mandant erhält eine konkrete Frage an den Vertragspartner. Die Bedeutung für die Transaktion wird gemeinsam mit dem juristischen Team bewertet.

Ja, dies ist ein übliches Format. Die Rechtsberater benennen wesentliche Bedingungen mit tatsächlichem Prüfbedarf. Wir sammeln und vergleichen Informationen und übergeben die Materialien mit Quellen und Bestätigungsgrad. Bei Bedarf besprechen wir die Ergebnisse und stimmen Anpassungen des Umfangs während der Verhandlungen ab.

Eine begrenzte Prüfung kann kurzfristig erfolgen, wenn es um eine Partei in einer gut zugänglichen Jurisdiktion und klar definierte Bedingungen geht. Mehrere Länder, offizielle Dokumentenanfragen oder die Rekonstruktion längerer Abläufe können mehr Zeit erfordern. Einen realistischen Zeitrahmen nennen wir nach Festlegung des Umfangs.

Für den ersten Schritt genügen Parteien, Transaktionsgegenstand, Länder und der geplante Unterzeichnungstermin. Damit lassen sich Zulässigkeit, Prüftiefe und Zeitrahmen einschätzen. Verträge, Ausweise und Bankunterlagen werden zunächst nicht benötigt und erst über einen gesondert vereinbarten sicheren Kanal übermittelt.

Parteiprofile, geprüfte Befugnisse und Dokumente, eine Übersicht von Verpflichtungen und verbundenen Personen, die Chronologie wesentlicher Ereignisse, festgestellte Abweichungen, rechtlich relevante und tatsächliche Risikofaktoren, fehlende Bestätigungen, Fragen an den Vertragspartner und die Grenzen der Prüfung. Bestätigte Angaben, analytische Einschätzungen und Arbeitshypothesen bleiben getrennt.

Die Materialien werden als Tatsachengrundlage für das juristische Team mit Quellen, Daten und Bestätigungsgrad aufbereitet. Über die Zulässigkeit einzelner Beweismittel entscheidet das Gericht nach dem jeweiligen Verfahrensrecht. Eine Annahme wird deshalb nicht vorab zugesagt. Ist der Auftrag von Beginn an streitbezogen, erfolgt die Arbeit im Format der vorprozessualen Analyse.

Ja. Kontaktaufnahme, Auftragsinhalt und Ergebnisse werden vertraulich behandelt. Ob Informations- oder Benachrichtigungspflichten bestehen, wird nach dem anwendbaren Recht beurteilt. Der interne Zugriff bleibt auf erforderliche Projektbeteiligte beschränkt; die Dokumentenübermittlung wird gesondert vereinbart.