SIT-07 / Unternehmensinterne Untersuchungen

Unternehmensbetrug entdeckt

Es gibt Hinweise auf Veruntreuung, Kickbacks, Lieferantenabsprachen oder Vermögensverschiebungen. Für Entscheidungen des Leitungsorgans und rechtliche Beratung fehlen jedoch überprüfbare Fakten.

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Anhaltspunkte mit Prüfbedarf

  • Einkäufe bei einem Lieferanten zu marktunüblichen Konditionen
  • Lebensstandard eines Mitarbeiters deutlich über seinem Einkommen
  • fehlende oder rückdatierte Transaktionsunterlagen
  • Prüfungswiderstand einzelner Personen
  • unerklärte Abweichungen in der Berichterstattung
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Was häufig noch unbekannt ist

  • Beteiligte und ihre jeweiligen Rollen
  • tatsächlicher Schadensumfang
  • Verbleib von Geldern oder Vermögenswerten
  • vorhandene Dokumente und ihre Aufbewahrungsorte
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Was sich feststellen lässt

  • Verbindungen von Beschäftigten zu Geschäftspartnern
  • Chronologie von Transaktionen und Unternehmensentscheidungen
  • Vermögenserwerbe Beteiligter in zugänglichen Registern
  • Hinweise auf wirtschaftlich unbegründete Transaktionen
  • Liste interner Unterlagen zur Prüfung durch das Unternehmen selbst
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Welche Methoden zulässig sind

  • Unternehmens- und Vermögensregister
  • Analyse der Beteiligtenverbindungen
  • Gerichts- und Pfandrechtsregister
  • rechtmäßig vom Unternehmen bereitgestellte Unterlagen
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Welche Grenzen bestehen

  • BLACKFILE führt keine hoheitlichen Ermittlungsmaßnahmen durch
  • Zugang zu internen Systemen nur auf Entscheidung des Unternehmens
  • die rechtliche Einordnung übernimmt ein Jurist
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Ablauf im Überblick

  • Sie beschreiben Anzeichen und Zeitraum ohne personenbezogene Daten.
  • BLACKFILE prüft die Zulässigkeit und stimmt den Umfang ab.
  • Sammlung externer Fakten und Verbindungsanalyse.
  • Unterlagen für Leitungsorgan und Rechtsteam.
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Passende Leistungen

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Häufige Fragen

Erfahren Beschäftigte von der Prüfung?

Die externe Arbeit erfolgt über offene Quellen ohne Personenkontakt. Über interne Schritte entscheidet das Unternehmen selbst.

Können Unterlagen an Strafverfolgungsbehörden übergeben werden?

Das Unternehmen entscheidet gemeinsam mit seinen Juristen. Die Unterlagen werden mit Quellendokumentation für eine entsprechende Prüfung vorbereitet.

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Erkennen Sie Ihre Situation wieder?

Beschreiben Sie sie mit eigenen Worten, ohne Dokumente und personenbezogene Daten. BLACKFILE prüft die Zulässigkeit und schlägt ein Vorgehen vor.