Indicios de fraude corporativo
Se han detectado indicios de apropiación de fondos, comisiones ilícitas, posible connivencia con un proveedor o desvío de activos. Existen sospechas, pero faltan hechos verificables para que el consejo de administración decida y consulte al equipo jurídico.
Indicios que requieren verificación
- compras a un único proveedor en condiciones alejadas del mercado
- nivel de vida de un empleado aparentemente incompatible con sus ingresos
- falta de documentos de operaciones o indicios de fechas alteradas
- resistencia de determinadas personas a la revisión
- discrepancias contables sin explicación
Qué suele desconocerse
- quién intervino y cuál pudo ser su función
- cuál es el alcance del perjuicio que puede acreditarse
- adónde se dirigieron los fondos o activos
- qué documentos existen y dónde se encuentran
Qué puede establecerse
- vínculos de los empleados con las contrapartes de la empresa
- cronología de operaciones y decisiones societarias
- adquisiciones patrimoniales de los participantes que figuren en registros accesibles
- indicios de operaciones sin justificación económica
- relación de materiales internos que la propia empresa debe examinar
Qué métodos están permitidos
- registros corporativos y patrimoniales
- análisis de vínculos entre los participantes
- registros judiciales y de garantías
- materiales facilitados por la empresa con fundamento legal
Qué limitaciones existen
- Blackfile no realiza actuaciones de investigación reservadas a las autoridades
- el acceso a los sistemas internos requiere la autorización de la empresa y una base legal adecuada
- la calificación jurídica de los hechos corresponde al asesor jurídico
El proceso en breve
- Describa los indicios y el periodo, sin incluir datos personales.
- Blackfile evalúa la admisibilidad y acuerda el alcance.
- Recopilación de hechos externos y análisis de vínculos.
- Materiales para el consejo de administración y el equipo jurídico.
Servicios adecuados
Preguntas frecuentes
¿Sabrán los empleados que se está realizando una verificación?
La parte externa se realiza mediante fuentes abiertas y sin contactar con las personas. La empresa determina las actuaciones internas, respetando las obligaciones legales aplicables.
¿Pueden entregarse los materiales a las autoridades?
La empresa decide con sus abogados. Los materiales documentan las fuentes para facilitar la evaluación de su posible uso.
¿Se parece a su situación?
Descríbala con sus propias palabras, sin documentos ni datos personales. Blackfile evaluará la viabilidad legal y propondrá una modalidad de trabajo.