SIT-03 / Unternehmensanalyse

Die tatsächlichen Unternehmenseigentümer müssen geklärt werden

Ein Geschäftspartner, Wettbewerber oder Transaktionsobjekt ist auf nominelle Personen, ausländische Strukturen oder eine Unternehmenskette eingetragen. Die tatsächliche Entscheidungsmacht bleibt unklar.

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Anhaltspunkte mit Prüfbedarf

  • vielfach eingesetzte Geschäftsführer oder nominelle Aktionäre im Register
  • Eigentumskette in Rechtsordnungen mit geschlossenen Registern
  • Strukturänderungen kurz vor Transaktion oder Streit
  • Entscheidungen durch eine Person ohne formale Funktion
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Was häufig noch unbekannt ist

  • letztlich wirtschaftlich Berechtigter und seine Registererfassung
  • Verbindungen zwischen den Gruppengesellschaften
  • tatsächliche Kontrolle über Geld und Vermögen
  • Strukturänderungen und ihre Gründe
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Was sich feststellen lässt

  • registrierte Eigentumsstruktur aus zugänglichen Registern
  • historische Änderungen von Beteiligungen, Geschäftsführern und Adressen
  • verbundene Unternehmen, wiederkehrende Personen und Adressen
  • Kontrollmerkmale: Befugnisse, Finanzierung und Pfandrechte
  • ausdrücklich benannte, rechtmäßig nicht schließbare Lücken
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Welche Methoden zulässig sind

  • Unternehmensregister mehrerer Rechtsordnungen
  • öffentliche Register wirtschaftlich Berechtigter
  • Pfandrechts- und Gerichtseinträge
  • Netzwerkanalyse von Personen-, Adress- und Unternehmensüberschneidungen
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Welche Grenzen bestehen

  • geschlossene Angaben zu wirtschaftlich Berechtigten werden als Lücke dokumentiert
  • unbestätigte Kontrolle wird als Hypothese gekennzeichnet
  • BLACKFILE erklärt nominelles Eigentum nicht unbegründet für bewiesen
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Ablauf im Überblick

  • Sie nennen das Unternehmen und den Zweck der Eigentümerfeststellung.
  • BLACKFILE prüft Zulässigkeit und Registerzugang.
  • Darstellung der Struktur und Prüfung von Kontrollmerkmalen.
  • Eigentumskarte mit Quellen, Daten und Lücken.
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Passende Leistungen

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Häufige Fragen

Kann der wirtschaftlich Berechtigte immer festgestellt werden?

Nein. Bei geschlossenen Daten benennt der Bericht die Grenze und zeigt mittelbar festgestellte Kontrollmerkmale.

Ist das rechtmäßig?

Ja. Genutzt werden amtliche Register und offene Quellen. Rechtswidriger Zugriff auf geschlossene Daten erfolgt nicht.

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Erkennen Sie Ihre Situation wieder?

Beschreiben Sie sie mit eigenen Worten, ohne Dokumente und personenbezogene Daten. BLACKFILE prüft die Zulässigkeit und schlägt ein Vorgehen vor.