Land der Registrierung
zeigt nur
einen Teil der Geschichte.
Ein Unternehmen kann in einem Land registriert sein, seine Geschäftsführung in einem anderen arbeiten und verbundene Vermögenswerte können sich in einem dritten befinden.
Für die Prüfung sind jene Länder relevant, in denen Umstände liegen, die die Entscheidung des Kunden beeinflussen: geschäftliche Vorgeschichte, Eigentümerstruktur, Rechtsstreitigkeiten, Vermögensinteressen und Verbindungen der Beteiligten.
Zunächst werden die Länder bestimmt, die unmittelbar mit der Fragestellung zusammenhängen. Ein weiteres Land wird einbezogen, wenn sich dafür begründete Anhaltspunkte ergeben. Eine Erweiterung des Umfangs wird gesondert vereinbart.
Was soll geklärt werden?
Land der Registrierung
Status, Beteiligte und Änderungshistorie.
Geschäftlicher Werdegang
Funktionen, Ereignisse und Verbindungen in anderen Ländern.
Vermögenswerte und Interessen
Dokumentarische Grundlagen und Eigentümerstruktur.
Schematische Darstellung des Vorgehens. Länder und Umfang werden für jede Aufgabe einzeln festgelegt.
Was sich prüfen lässt
in jedem Land
Vor der Projektvereinbarung bewerten wir, ob genügend Informationen verfügbar sind, um Ihre Frage zu beantworten.
Aussichten auf eine Antwort
Wir bewerten die Verfügbarkeit von Daten zum Unternehmen, zur geschäftlichen Vorgeschichte einer Person und zu verbundenen Vermögenswerten. Sind wichtige Informationen nicht zugänglich, zeigen wir auf, welche Schlussfolgerungen dadurch eingeschränkt bleiben.
Bedarf an örtlicher Fachkenntnis
Wir bestimmen Fragen, die ein spezialisierter Rechtsanwalt bewerten sollte: die Zulässigkeit der Informationsbeschaffung und Datenübermittlung, die Bedeutung von Dokumenten sowie ihre Verwendung in einem Rechtsstreit.
Umfang, Dauer und Kosten
Informationszugang und erforderliche Verfahren fließen in die Projektbedingungen ein. Zusätzliche Recherchen und damit verbundene Kosten werden vor ihrer Durchführung mit dem Kunden vereinbart.
Eine Übereinstimmung
muss erst
bestätigt werden.
Ein ähnlicher Name, eine gemeinsame Anschrift oder die Nennung im selben Dokument belegen für sich allein noch keine Verbindung.
Übersetzungen, Transliteration, Namensänderungen und frühere Firmennamen können Abweichungen verursachen. Angaben werden anhand mehrerer Merkmale und Zeitpunkte abgeglichen.
Es muss geklärt werden, auf wen sich ein Eintrag bezieht, was er tatsächlich bestätigt und ob er mit den übrigen Unterlagen übereinstimmt. Widersprüche werden dokumentiert und gesondert geprüft.
Handelt es sich um
dieselbe Person?
Namensgleiche Personen, Schreibvarianten und ähnliche Firmennamen müssen voneinander abgegrenzt werden.
Auf welchen Zeitraum
bezieht sich die Angabe?
Ereignisse und Dokumente werden unter Berücksichtigung ihres jeweiligen Zeitraums abgeglichen.
Was belegt
die Verbindung?
Jede wesentliche Schlussfolgerung muss auf überprüfbaren Unterlagen beruhen.
Auch das Fehlen eines Eintrags erlaubt keine abschließende Antwort. Es kann auf Besonderheiten der Offenlegung, eingeschränkten Zugang oder unvollständige Daten zurückgehen.
Mehrere Recherchewege.
Ein gemeinsamer Arbeitsplan.
Ein Fund in einem Land kann die Fragen verändern, die in einem anderen zu prüfen sind.
Eine gemeinsame Fragestellung verbindet die Arbeit in allen Ländern.
- 01
Fragestellung formulieren
Festlegen, was geklärt werden soll und welche Entscheidung vom Ergebnis abhängt.
- 02
Länderumfang vereinbaren
Relevante Länder bestimmen und Informationszugang, Umfang und Grenzen bewerten.
- 03
Recherchen zusammenführen
Unterlagen aus den einzelnen Ländern abgleichen, Widersprüche prüfen und offene Fragen klären.
- 04
Ergebnisse aufbereiten
Festgestellte Umstände, Risiken und Einschränkungen in einem Bericht zusammenführen.
BLACKFILE koordiniert die Aufgabe als ein zusammenhängendes Projekt. Der Kunde hat einen vereinbarten Ansprechpartner und erhält Statusmeldungen zu festgelegten Meilensteinen. Änderungen bei Umfang, Zeitplan und Kosten werden gesondert besprochen.
Das Gesamtbild.
Die Grundlage jeder
Schlussfolgerung.
Der Abschlussbericht beantwortet die vereinbarten Fragen und zeigt, was festgestellt wurde, wie belastbar die Schlussfolgerungen sind und was offenbleibt.
Informationen aus verschiedenen Ländern werden in einer gemeinsamen Chronologie betrachtet. Der Kunde erkennt wesentliche Verbindungen, Widersprüche, Grenzen der Untersuchung und weiterführende Fragen.
Bestätigt
Angaben mit dokumentarischer Grundlage und Datum. Es wird benannt, was die jeweilige Unterlage tatsächlich belegt.
Aus der Analyse abgeleitet
Schlussfolgerung aus der Gesamtheit der Informationen mit Angabe des Sicherheitsgrads und der Einschränkungen.
Prüfung erforderlich
Eine ausdrücklich als Hypothese bezeichnete Annahme und die Umstände, die zu ihrer Überprüfung geklärt werden müssen.
Als nächster Schritt kommen die Anforderung von Dokumenten, die Klärung von Transaktionsbedingungen, weitere Prüfungen oder die Besprechung rechtlicher Schritte mit einem örtlichen Rechtsanwalt infrage.
Die Verwendung der Unterlagen in einem behördlichen oder gerichtlichen Verfahren erfordert eine gesonderte rechtliche Beurteilung. Der Bericht stellt keine Schuld fest und garantiert weder die Durchsetzung von Forderungen noch die Rückführung von Vermögenswerten.
Zugriffsrechte
werden festgelegt,
bevor Daten übermittelt werden.
Eine internationale Prüfung kann Geschäftsunterlagen und personenbezogene Daten betreffen.
Vor dem Austausch werden die erforderlichen Angaben, die beteiligten Personen, Kommunikationswege sowie Regeln für Zugriff, Aufbewahrung und Löschung vereinbart. Die Zulässigkeit einer grenzüberschreitenden Datenübermittlung wird anhand der geltenden Anforderungen bewertet.
Zunächst genügt eine allgemeine Beschreibung der Situation. Sensible Dokumente werden erst nach Vereinbarung des Vorgehens übermittelt.
Die Fotos dienen der redaktionellen Illustration. Sie zeigen keine Büros von BLACKFILE, Kunden oder Beteiligte konkreter Projekte.
Was Sie wissen sollten
bevor die Arbeit beginnt
Zu den betroffenen Ländern, der Zusammenarbeit und dem Ergebnis, das Sie erwarten können.
In welchen Ländern ist eine Prüfung möglich?
Die Möglichkeiten werden für jede Aufgabe einzeln bewertet. Entscheidend sind die betroffenen Länder, die Art der Informationen, ihre Verfügbarkeit und rechtliche Beschränkungen. Vor Projektbeginn werden Länder und Prüfumfang vereinbart. Sind wichtige Informationen nicht zugänglich, wird dies im Leistungsumfang und bei den Grenzen der Schlussfolgerungen berücksichtigt.
Wie wird festgelegt, welche Länder die Prüfung umfasst?
Ausgangspunkt ist die Frage des Kunden. Berücksichtigt werden die Länder der Unternehmensregistrierung, der geschäftlichen Vorgeschichte der Beteiligten und der verbundenen Vermögensinteressen. Die Prüfung wird auf eine weitere Rechtsordnung ausgedehnt, wenn sich dafür begründete Verbindungen ergeben. Zusätzlicher Umfang, Zeitbedarf und Kosten werden gesondert vereinbart.
Kann die Zusammenarbeit aus der Ferne beginnen?
Für den Erstkontakt können Sie das Formular auf der Website nutzen. Beschreiben Sie Ihr Ziel, die betroffenen Länder und die anstehende Entscheidung. Die weitere Zusammenarbeit, die Übermittlung von Unterlagen und mögliche Schritte vor Ort werden nach Bewertung der Aufgabe festgelegt.
Wovon hängen Dauer und Kosten einer internationalen Prüfung ab?
Sie hängen von der Zahl der Länder, den Fragestellungen, der Untersuchungstiefe, dem Informationszugang und den erforderlichen Verfahren ab. Umfang, Etappen, zeitliche Richtwerte, Honorar und Bedingungen für Zusatzkosten werden vor Arbeitsbeginn vereinbart. Zeitangaben beziehen sich auf den Zeitraum nach Vereinbarung des Umfangs und Eingang der erforderlichen Ausgangsdaten.
Welche Angaben werden für den Erstkontakt benötigt?
Geben Sie an, was geklärt werden soll, welche Länder betroffen sind und für welche Entscheidung Sie die Prüfung benötigen. Nennen Sie gegebenenfalls einen wichtigen Termin oder eine Entscheidungsfrist. Sensible Dokumente und personenbezogene Daten Dritter sollten erst nach Vereinbarung des Ablaufs und des Übermittlungskanals übergeben werden.
Was erhält der Kunde am Ende?
Das Format wird auf die Aufgabe abgestimmt. Das Ergebnis führt Informationen aus verschiedenen Ländern zusammen und beantwortet die vereinbarten Fragen. Bestätigte Tatsachen, analytische Einschätzungen mit Angabe des Sicherheitsgrads und Hypothesen werden getrennt ausgewiesen. Wesentliche Abweichungen, Grenzen der Untersuchung und weiterführende Fragen werden ebenfalls festgehalten.
Kann der Bericht in einem Rechtsstreit verwendet werden?
Die Unterlagen können dem Kunden und seinen Rechtsberatern als Informationsgrundlage dienen. Ob sie vor Gericht oder in einem anderen behördlichen Verfahren verwendet werden können, muss ein örtlicher Rechtsanwalt anhand der Anforderungen der jeweiligen Rechtsordnung gesondert beurteilen. Ein Analysebericht stellt keine Schuld fest und garantiert weder die Durchsetzung von Forderungen noch die Rückführung von Vermögenswerten.
Wie wird Vertraulichkeit bei der Arbeit in mehreren Ländern geregelt?
Vor der Übermittlung von Unterlagen werden die erforderlichen Angaben, Projektbeteiligten, Austauschkanäle sowie Zugriffs-, Aufbewahrungs- und Löschregeln festgelegt. Die Zulässigkeit einer grenzüberschreitenden Datenübermittlung wird anhand der geltenden Anforderungen und der Art der Informationen bewertet. Für das erste Gespräch genügt eine allgemeine Beschreibung ohne sensible Dokumente.