Yetkiler bir günde devredilebilir. Risk de onlarla birlikte devredilir
BLACKFILE, kişinin beyan ettiği geçmişi ve önemli koşulları somut rolle ilişkilendirerek inceler: para, veri, müşteri, strateji ve şirket itibarına erişim.
İnceleme hukuki sınırlar içinde, ilgili yargı alanının gereklilikleri dikkate alınarak yürütülür. Adayın veya işverenin rızasının gerektiği yerlerde uygun dayanak olmadan çalışma başlamaz.
İlk adımda özgeçmiş, pasaport bilgileri, doğum tarihi veya adayın diğer hassas bilgilerini göndermeyin.
ROL
YETKİLER
ÇIKAR ÇATIŞMALARI
KURUMSAL GEÇMİŞ
KAYNAK KAYDI
01Beyan edilen mesleki deneyimDoğrulandı
02Kurumsal roller ve paylarAçıklama gerekiyor
03Yargısal koşullar ve borçlarErişilebilir kaynaklarla doğrulanmadı
04Çıkar çatışmaları ve paralel iş faaliyetleriAçıklama gerekiyor
05Kamuya açık itibar geçmişiHukuki sınırlamalar nedeniyle incelenmiyor
Somut rolle ilgili beş inceleme ekseni. Kişiye genel güvenilirlik puanı verilmez.
02 / YETKİLERLE İLİŞKİ
Gelecekteki erişimle ilgili bilgiler incelenir
Paraya, verilere ve şirket itibarına erişim sağlayan pozisyona atama, işlemle benzer risk düzeyinde bir karardır. Özgeçmiş ve referanslar nadiren doğrulanır; çıkar çatışması, paralel iş veya eski işverenle kapanmamış uyuşmazlık ise atamadan sonra, kararın değiştirilmesi maliyetliyken ortaya çıkabilir.
Geçmiş incelemesi kişinin genel biyografisini ele alır. Gerçek kişi durum tespiti, işlem veya karmaşık kişisel karar için derinleştirir. Yakın çevre incelemesi çevreyi ve bağlantıları ayrıca değerlendirir. Yönetici durum tespiti kişiyi somut role göre inceler: alacağı yetkiler, erişeceği alanlar ve beyan edilen geçmiş yanlışsa oluşabilecek zarar.
Psikolojik tanı, sağlık bilgileri ve gizli kredi geçmişi inceleme kapsamına girmez; bunların yerine kişilik değerlendirmesi yapılmaz.
03 / ROL VE YETKİLER
İnceleme kapsamını rol belirler
Gelecekteki erişimin, kritik çıkar çatışmalarının, gerekli derinliğin ve kullanılabilecek kaynakların nasıl değiştiğini görmek için rolü değiştirin. Bu yöntem gösterimidir; gerçek profiller değildir.
Gelecekteki erişim
Ödemeler, banka ilişkileri, raporlama, sözleşme ve satın alma koşulları.
Kritik çıkar çatışmaları
Ticari muhatap şirketlerde menfaatler, paralel danışmanlık, finansal hizmet sağlayıcılarla bağlantılar.
Gerekli inceleme derinliği
Kurumsal geçmiş ve rollerin tamamı, borç ve iflas koşulları, önceki şirketlerdeki imza yetkileri.
Hukuken kullanılabilir kaynaklar
Şirket sicilleri, erişilebilir yargı ve borç kaynakları, adayın rızasıyla sağlanan bilgiler.
Beklenen sonuç
İmza yetkisi devredilmeden önce roller ve yükümlülükler haritası, çıkar çatışmaları listesi ve görüşme soruları.
Roller yöntemi göstermek amacıyla sunulmuştur. Gerçek kapsam somut pozisyona, yargı alanlarına ve hukuki dayanağa göre kararlaştırılır.
04 / İNCELEME NE ZAMAN GEREKİR?
Yanlış atamanın maliyeti inceleme ücretinden yüksek olduğunda
01
Mali yetkili pozisyona atama
İmza yetkisi, hesaplar ve sözleşme koşulları üzerinde tasarruf.
02
Yönetim kuruluna katılım
Stratejiye, işlemlere ve içeriden bilgilere erişim.
03
Varlık yöneticisinin işe alınması
Kişisel ve ailevi varlıkların yönetime verilmesi.
04
Mevcut ekiple birlikte yatırım
Karar şirketin yanı sıra içindeki kişiler hakkında da verilir.
05
Verilere, hesaplara veya müşterilere erişimin genişletilmesi
Yetki kapsamı büyümüş, inceleme önceki düzeyde kalmıştır.
06
Özgeçmişte çelişkiler
Dönemler, roller veya sorumluluk alanı birbiriyle örtüşmüyor.
Yalnızca rolle ilgili ve ilgili yargı alanında hukuken uygun bilgiler
Kapsam gelecekteki yetkilere göre belirlenir. Rolle ilgisiz bilgiler teknik olarak erişilebilir olsa bile toplanmaz.
01
Geçmiş ve roller
pozisyon için önemliyse eğitim ve yeterlilikler
çalışma ve kurumsal geçmişteki olaylar
yöneticilik rolleri ve paylar
atamaların kronolojisi
02
Yükümlülükler ve menfaatler
hukuken erişilebilir yargı, iflas ve borç bilgileri
paralel iş faaliyetleri
çatışan menfaatler
ticari muhataplarla bağlantılar
03
Kamuya yansıyan faaliyet
önemli kamu açıklamaları
birincil kaynağı incelenen medya olayları
taleple ilgiliyse yaptırım ve PEP bağlantıları
YÖNETİCİ DOSYASI
Rapor; doğrulananları, açıklama gerektirenleri ve yetki devrinden önce sorulacak soruları gösterir
İZİN / AMAÇ / ÖLÇÜLÜLÜK
Veriye erişilebilmesi, onu kullanma hakkı vermez
Bilginin internette bulunması, işe alım kararı için sınırsız biçimde toplanabileceği, birleştirilebileceği ve kullanılabileceği anlamına gelmez. Kapsamı amaç, uygulanacak hukuk ve kişinin makul beklentileri belirler.
01
İncelemenin hukuka uygun amacı var mı?
İnceleme, müşterinin somut kararına dayanır: atama, yetki genişletme veya yatırım. Merak tek başına dayanak değildir.
02
Kapsam gelecekteki yetkilerle orantılı mı?
Derinliği rol belirler. Yetkilere ilişkin kararı etkilemeyen bilgiler toplanmaz ve saklanmaz.
03
Adaya bildirim veya adayın rızası gerekiyor mu?
Gereklilikler ülkeye göre değişir. Aday veya işveren rızasının gerektiği yerde uygun dayanak olmadan çalışma başlamaz.
06 / YÖNETİCİNİN GÖREVİNE BAĞLI RİSK HARİTASI
Beş inceleme ekseni ve bağlantılı çalışma süreci
Beyan edilen bilgiyi, incelenebilir hususları, kaynağı, tutarsızlığı ve adaya soruyu görmek için eksen seçin
Adayın beyanı
Özgeçmiş ve görüşmede belirtilen pozisyonlar, çalışma dönemleri ve sorumluluk alanı.
Hukuka uygun incelenebilecekler
Kamuya açık şirket kayıtları, meslek sicilleri, sektörel yayınlar ve adayın rızasıyla sağlanan bilgiler.
Kaynak ve tarih
Şirket sicilleri ve açık mesleki kaynaklar inceleme tarihi
Doğrulama veya tutarsızlık
Dönemler ve roller bağımsız doğrulanabilir kayıtlarla örtüşüyor.
Rol açısından önemi
Beyan edilen sorumluluk düzeyi, devredilecek yetkilerin kapsamını belirler.
Adaya soru
Belirtilen dönemlerden hangileri belge veya referanslarla doğrulanabilir?
Şema, belirli bir kişinin verilerini içermeyen modeldir. Genel güvenilirlik puanı verilmez; her eksen yalnızca somut rolle ilişkili olarak ayrı değerlendirilir. Yayın veya suçlama, kesinleşmiş olgu değildir.
01Rolün ve yetkilerin kaydedilmesi.
02Hukuki dayanağın incelenmesi.
03Önemli soruların kararlaştırılması.
04Beyan edilen biyografinin incelenmesi.
05Kurumsal geçmişin yeniden oluşturulması.
06Çıkar çatışmaları ve paralel menfaatlerin analizi.
07Önemli yargısal koşulların incelenmesi.
08Kamuya açık itibar geçmişinin analizi.
09Önemli sonuçların yeniden incelenmesi.
10Olgular, tutarsızlıklar ve sınırlamalar matrisi.
11Müşteriye iletim.
12Adayla ek görüşme için sorular.
Kişiye evrensel güvenilirlik puanı verilmez. Her sonuca kaynak, tarih ve doğrulama düzeyi eşlik eder; atama kararını müşteri verir.
07 / MÜŞTERİ NE ELDE EDER?
Atama kararına dayanak olan materyal
Her sonuç kaynak ve tarihle ilişkilendirilir; doğrulanan bilgiler açıklama gerektirenlerden ayrılır ve adaya yöneltilecek sorular önceden hazırlanır.
R-01 / SONUÇ
Rol risk haritası ve karar notu
Role ilişkin beş inceleme ekseni ve atama kararını verecek kişi için kısa özet.
R-02 / SONUÇ
Doğrulanmış kariyer kronolojisi
Bağımsız doğrulanabilir kayıtlarla karşılaştırılmış dönemler, roller ve sorumluluk alanı.
R-03 / SONUÇ
Kurumsal roller ve paylar
Yargı alanları ve kayıt tarihleriyle mevcut ve geçmiş katılımlar tablosu.
R-04 / SONUÇ
Çıkar çatışmaları haritası
Paralel menfaatler, ticari muhataplarla bağlantılar ve gelecekteki yetkiler açısından olası önemleri.
R-05 / SONUÇ
Doğrulanmış ve doğrulanmamış olaylar
Kaynaklarla doğrulanan ve erişilebilir verilerle doğrulanamayan bilgileri gösteren iki ayrı liste.
R-06 / SONUÇ
Yargısal ve düzenleyici koşullar
Ülke bazında erişim sınırları belirtilerek hukuken erişilebilir önemli koşullar.
R-07 / SONUÇ
Kaynak kaydı ve görüşme soruları
Tarihleri içeren kaynak kaydı ve atama öncesinde adaya yöneltilecek sorular listesi.
R-08 / SONUÇ
Sınırlamalar ve güncellik tarihi
Neyin neden incelenmediği ve materyalin erişilebilir bilgileri yansıttığı tarih.
Olumsuz kayıt bulunmaması risk bulunmadığı anlamına gelmez. Atama kararını müşteri verir. BLACKFILE iş hukuku veya başka bir alanda hukuki görüş sunmaz.
08 / KİMLER İÇİN?
Atamadan sorumlu olanlar için
CL-01 / MÜŞTERİ
Yönetim kurulları ve pay sahipleri
Yönetim organına kimi alıyoruz ve kişi hangi menfaatleri beraberinde getiriyor? Sonuç: rollerin karşılaştırılması ve çatışan menfaatler haritası.
CL-02 / MÜŞTERİ
İşletme sahipleri ve CEO'lar
İmza yetkisi ve paraya erişim devredilebilir mi? Sonuç: doğrulanmış geçmiş ve atama öncesi sorular.
CL-03 / MÜŞTERİ
Aile ofisleri
Aile varlıkları ve gizli bilgiler kime veriliyor? Sonuç: erişim öncesi kontrol koşulları.
CL-04 / MÜŞTERİ
Yatırımcılar ve fonlar
Yönetim ekibi beyan edilen yapıya ne ölçüde uyuyor? Sonuç: işlem kapsamındaki kilit kişilerin değerlendirilmesi.
CL-05 / MÜŞTERİ
İnsan kaynakları ve atama komiteleri
Aday hukuki sınırlar içinde nasıl incelenebilir? Sonuç: ölçülü kapsam ve belgelenmiş dayanak.
CL-06 / MÜŞTERİ
Hukuk ve uyum ekipleri
Hangi koşullar açıklama ve kontrol gerektiriyor? Sonuç: olgu, değerlendirme ve sınırlamanın ayrıştırılması.
09 / BİRLEŞİK ÖRNEK
Deneyim doğrulandı; çıkar çatışması ayrı koşul gerektirdi
ED-01Yönetici durum tespitiBirleşik örnek
Doğrulanmış bağlantı, atama koşulu olarak ele alındı
Görev. Yatırımcı, satın alma ve kilit tedarikçilere erişimli pozisyon için aday değerlendiriyordu. Beyan edilen deneyim ve temel roller doğrulandı; ancak kurumsal geçmiş, aynı piyasada çalışan şirkette devam eden menfaat gösterdi.
Sonuç. BLACKFILE ihlal sonucu çıkarmadı. Raporda doğrulanmış bağlantı, gelecekteki yetkiler açısından olası önemi ve adayla görüşülecek sorular ayrıştırıldı. Müşteri, atama öncesinde açıklama ve kontrol koşullarını değiştirebildi.
Örnek birleşik niteliktedir ve belirli bir kişiyi anlatmaz. Görsel temsilîdir; katılımcılar gerçek adaylar veya BLACKFILE çalışanları değildir.
10 / SÜREÇ
Role göre çalışma nasıl yürütülür?
01
Rol ve yetkiler
Kişinin kazanacakları: erişim, imza yetkisi, bilgi ve kamuya açıklık.
02
Hukuki dayanak
Amaç, uygulanacak hukuk, rıza veya bildirim gerekliliği.
03
Önemli sorular
Bu pozisyonda tam olarak ne doğrulanmalı veya netleştirilmeli?
04
İnceleme ve geçmişin yeniden oluşturulması
Biyografi, kurumsal roller, yükümlülükler ve kamuya yansıyan faaliyet.
05
İkinci inceleme
Önemli sonuçlar ikinci bağımsız kaynakla doğrulanır.
06
İletim ve görüşme
Olgular ve tutarsızlıklar matrisi, karar notu ve aday soruları.
GÖREV→YÖNETİCİ→YÖNETİM KURULUKesin kapsam ve ücret, rol ve yargı alanları değerlendirildikten sonra belirlenir. Süre, kapsam kararlaştırılıp başlangıç bilgileri alındıktan sonra başlar. Ücrete vergiler ve üçüncü taraf giderleri dahil değildir.
11 / FORMATLAR
Üç inceleme formatı
Format; role, yargı alanı sayısına, kurumsal geçmişin derinliğine ve aday rızasına ilişkin gerekliliklere bağlıdır.
01
Görevin doğrulanması
Rol ve yargı alanları değerlendirildikten sonra özel fiyatlandırma
Süre, kapsamın kararlaştırılması ve başlangıç bilgilerinin alınmasından itibaren hesaplanır
Adayın beyan ettiği mesleki ve kurumsal geçmişin doğrulanması.
Dahil olanlar
tek rol
tek ana yargı alanı
mesleki ve kurumsal geçmiş
kısa karar notu
02Temel çalışma formatı
Yönetici durum tespiti
Rol ve yargı alanları değerlendirildikten sonra özel fiyatlandırma
Süre, kapsamın kararlaştırılması ve başlangıç bilgilerinin alınmasından itibaren hesaplanır
Çıkar çatışmaları haritası ve görüşme sorularıyla beş eksende kapsamlı inceleme.
Dahil olanlar
birden fazla yargı alanı
çıkar çatışmaları, davalar, itibar ve bağlantılar
tam yönetici dosyası
kaynak kaydı ve görüşme soruları
03
Yönetim kurulu ve kilit kişi incelemesi
Rol ve yargı alanları değerlendirildikten sonra özel fiyatlandırma
Süre, kapsamın kararlaştırılması ve başlangıç bilgilerinin alınmasından itibaren hesaplanır
Birden fazla rolün karşılaştırılması ve çalışma oturumuyla genişletilmiş kapsam.
Dahil olanlar
kurul üyesi, varlık yöneticisi veya kilit ekip
genişletilmiş kapsam
birden fazla rolün karşılaştırılması
müşteriyle çalışma oturumu
12 / SINIRLAMALAR
İncelemenin kapsam dışı konuları ve sınırları
Rıza ve bildirim gereklilikleri ülkeye göre değişir; bu nedenle kapsam çalışma öncesinde kararlaştırılır. Sağlık ve diğer hassas veriler hukuki dayanak olmadan incelenmez. Psikolojik tanı ve kişilik değerlendirmesi hizmete dahil değildir.
Olumsuz kayıt bulunmaması risk bulunmadığı anlamına gelmez; erişim yargı alanına göre değişir. Yayın veya suçlama, kesinleşmiş olgu değildir.
atama kararını müşteri verir
BLACKFILE iş hukuku veya başka alanda hukuki görüş sunmaz
Geçmiş incelemesi kişinin genel biyografisini doğrular. Yönetici durum tespiti aynı geçmişi somut role göre inceler: kişinin alacağı yetkiler, erişeceği alanlar ve bu pozisyon nedeniyle önemli hale gelen koşullar. Kapsam ve derinlik role göre belirlenir.
Ülkeye ve bilginin niteliğine bağlıdır. İncelemenin bir bölümü kamuya açık şirket ve yargı kayıtlarına dayanır; bazı bölümleri aday veya işveren rızası gerektirir. Dayanak gereken yerde bu sağlanmadan çalışma başlamaz. Gereklilikler yerel hukukçuyla teyit edilir.
Hayır. Sağlık ve diğer hassas veriler hukuki dayanak olmadan incelenmez; gizli kredi geçmişi toplanmaz. Psikolojik tanı ve kişilik değerlendirmesi hizmete dahil değildir. İnceleme beyan edilen geçmişe ve rolü etkileyen koşullara ilişkindir.
Hayır. Her eksen ayrı değerlendirilir ve kendi statüsünü alır: doğrulandı, açıklama gerekiyor, erişilebilir kaynaklarla doğrulanmadı veya hukuki sınırlamalar nedeniyle incelenmiyor. Toplam puan bağlamı gizler ve karara yardımcı olmaz.
Kesinleşmiş ihlal oluşturmayan, ancak gelecekteki yetkiler açısından önemli olan tutarsızlık veya koşuldur. Bu noktalar, görüşmede adaya yöneltilecek soruyla birlikte ayrı sunulur.
Evet. Şirket ve yargı bilgilerinin erişilebilirliği yargı alanına göre değişir. Bu nedenle kapsam her ülke için ayrı kararlaştırılır; erişim sınırları raporda belirtilir.
Süre; role, yargı alanı sayısına ve kurumsal geçmişin derinliğine bağlıdır. Kapsam kararlaştırılıp başlangıç bilgileri alındıktan sonra başlar. En hızlı tamamlanan format, tek ülkede tek role ilişkin rol doğrulamasıdır.
Kararı müşteri verir. Rapor; doğrulanmış bağlantıyı, rol açısından olası önemini ve adaya soruları ayrıştırır. Sonuç sıklıkla atama öncesi açıklama ve kontrol koşullarının belirlenmesidir.
15 / DOĞRUDAN BAŞVURU
Adayın verilerini göndermeden rolü açıklayın
İlk adımda özgeçmiş, pasaport bilgileri, doğum tarihi veya diğer hassas bilgileri göndermeyin. Rol, yetkiler ve inceleme amacı yeterlidir.
