Güncellendi

SRV-32 / ÜÇÜNCÜ TARAF DURUM TESPİTİ

Karşı taraf, sözleşmeden önce risk zincirine dahil olur

BLACKFILE; tedarikçileri, temsilcileri, aracıları ve diğer üçüncü tarafları rollerine, yetkilerine, coğrafyalarına ve müşterinin şirketi üzerindeki olası etkilerine uygun derinlikte inceler.

Sonuç tek seferlik inceleme veya tekrarlanabilir sürecin parçası olarak kullanılabilir. İç uyum politikasının ve ilişkinin hukuki değerlendirmesinin yerini almaz.

İnceleme düzeylerini görün

İlk değerlendirme için üçüncü tarafın türü, rolü ve ülkeleri yeterlidir. İlk adımda belge gönderilmez.

  • TEDARİKÇİLER
  • TEMSİLCİLER
  • ARACILAR
  • DÜZEYLERE AYIRMA
  • ÜST DÜZEY DEĞERLENDİRME
  1. TIER 1Temel incelemeDüşük riskli tedarikçilerin yüksek hacimli kabul süreci
  2. TIER 2Genişletilmiş incelemeÖnemli tedarikçiler, dağıtıcılar ve ödeme aracıları
  3. 3. DÜZEYDerinlemesine inceleme ve üst düzey değerlendirmeYetkili temsilciler, hassas yargı alanlarındaki aracılar
Rolün ve yetkilerin inceleme düzeyini nasıl belirlediğini görmek için üçüncü taraf türünü seçin
02 / HERKESE AYNI İNCELEME NEDEN İŞLEMEZ?

Kırtasiye tedarikçisi, kamu bağlantılı temsilci ve ödeme aracısı farklı sorular doğurur

Tek kontrol listesi, yüksek hacimli süreci ya aşırı yükler ya da yüksek riskli aracıdaki önemli hususları kaçırır. Bu nedenle önce üçüncü tarafın rolü, sonra kaynak kümesi, inceleme derinliği ve tekrar kontrol koşulları belirlenir.

Hukuki ve uyum yükümlülükleri ülkeye, sektöre, ilişkilere ve üçüncü tarafın yetkilerine bağlıdır. BLACKFILE şirketin her karşı tarafın her eyleminden otomatik olarak sorumlu olduğunu ileri sürmez; hangi hususların incelendiğini ve hangilerinin açık kaldığını gösterir.

İnceleme derinliği üçüncü tarafın rolüne uygun olmalıdır.

03 / KİMLER İÇİN, NE ZAMAN?

Üçüncü taraf incelemesi kararın gerekli parçası olduğunda

Analist tedarikçi ve temsilci haritasıyla çalışıyor
  1. 01

    Uyum ve hukuk ekipleri

    İnceleme düzeyinin gerekçesi ve her sonucun belgelenmiş dayanağı gerekiyor.

  2. 02

    Satın alma birimleri

    Yüksek hacimli tedarikçi akışı, süreç aşırı yüklenmeden düzeylere ayrılmalı.

  3. 03

    Temsilci ağı bulunan uluslararası şirketler

    Farklı ülkelerdeki temsilcilerin yetkileri ve risk düzeyleri farklıdır.

  4. 04

    İhracatçılar ve dağıtıcılar

    Satış zinciri yaptırım rejimleriyle ilişkili ve nihai alıcıların incelenmesini gerektiriyor.

  5. 05

    Yatırım konusunun ilişkiler zincirini inceleyen yatırımcılar

    Yatırım konusunun karşı taraf riskleri işleme yansır.

  6. 06

    Yeni ülkeye giriş öncesinde

    Yerel aracı, olağan tedarikçide bulunmayan yetkilere sahip olabilir.

  7. 07

    Karşı tarafın sahibi değiştikten sonra

    Sahip değişikliği, inceleme düzeyi ve kapsamını yeniden değerlendirme nedenidir.

  8. 08

    Çıkar çatışması sinyali ortaya çıktığında

    Karşı tarafın müşterinin çalışanlarıyla kesişimi ayrı incelenir.

04 / ÜÇÜNCÜ TARAF RİSK SINIFLANDIRMA SİSTEMİ

İnceleme düzeyini üçüncü tarafın rolü ve yetkileri belirler

Rolün ve yetkilerin inceleme düzeyini nasıl belirlediğini görmek için üçüncü taraf türünü seçin
R-01

Kırtasiye tedarikçisi

Düzey 1 - temel
  1. 01
    Tür ve rolMüşterinin kararlarına erişimi olmayan, standart ürün tedarikçisi.
  2. 02
    YetkilerMüşteri adına hareket edemez; para ve verilere erişimi yoktur.
  3. 03
    Coğrafi kapsamTek ülke, müşteriyle aynı yargı alanı.
  4. 04
    Finansal hacimDüşük düzenli hacim, standart ödeme koşulları.
  5. 05
    Kamusal bağlantılarKamu kuruluşlarıyla kamuya açık bağlantı bulunmadı.
  6. 06
    Risk düzeyiDüzey 1 - temel
  7. 07
    İncelemenin derinliğiTescil, statü, yöneticiler, yaptırım incelemesi ve gerçek faaliyet göstergeleri.
  8. 08
    Tekrar incelemeyi tetikleyen olayKararlaştırılan dönemde veya sahip değişikliğinde planlı yeniden değerlendirme.

Bu, tüm şirket ve sektörler için evrensel model değildir. Ölçütler müşteri ve hukuk veya uyum ekibiyle kararlaştırılır. Tek sayısal risk puanı üretilmez; düzey faktörlerin bütünüyle belirlenir ve her zaman gerekçesiyle sunulur.

Üç inceleme düzeyi

TIER 1

Temel inceleme

Düşük riskli tedarikçilerin yüksek hacimli kabul süreci

Gerekli veriler
  • unvan ve yargı alanı
  • biliniyorsa tescil numarası
  • ilişkinin konusu
İncelemenin derinliği
Varlık ve statünün doğrulanması, yöneticiler, yaptırım incelemesi ve temel gerçek faaliyet göstergeleri.
Kaynaklar
  • Şirket sicilleri
  • Yaptırım listeleri
  • Faaliyetin kamuya açık izi
Doğrulanması gerekenler
Güncel tescil statüsü ve şirket ile yöneticiler hakkında yaptırım eşleşmesi bulunmaması.
Bir sonraki düzeye geçişi gerektirenler
Müşteri adına hareket yetkisinin oluşması, kamu alıcısıyla ilişki, sahip değişikliği veya hacim artışı.
Yeniden inceleme
Kararlaştırılan dönemde planlı yeniden değerlendirme.
TIER 2

Genişletilmiş inceleme

Önemli tedarikçiler, dağıtıcılar ve ödeme aracıları

Gerekli veriler
  • ilişkinin yapısı ve hacmi
  • bilinen pay sahipleri
  • faaliyet ülkeleri
İncelemenin derinliği
Mülkiyet yapısı, erişilebilir kapsamda gerçek faydalanıcılar, ilişkili şirketler, yargısal ve düzenleyici olaylar, PEP ve yaptırım riskleri.
Kaynaklar
  • Birden fazla ülkenin sicilleri
  • Yargı ve borç sicilleri
  • Yaptırım ve PEP kaynakları
  • İncelenmiş yayınlar
Doğrulanması gerekenler
Erişilebilir kapsamda mülkiyet zinciri, faaliyetlerin gerçekliği ve çözümlenmemiş çelişki bulunmaması.
Bir sonraki düzeye geçişi gerektirenler
Katılımcının kamusal rolünün, yaptırım bağlantısının, çıkar çatışmasının veya faaliyetsiz şirket göstergelerinin belirlenmesi.
Yeniden inceleme
Dönemsel olarak ve yargı alanı, sahip veya hacim değiştiğinde yeniden değerlendirme.
3. DÜZEY

Derinlemesine inceleme ve üst düzey değerlendirme

Yetkili temsilciler, hassas yargı alanlarındaki aracılar

Gerekli veriler
  • rol ve yetki kapsamı
  • ücret koşulları
  • karşı taraflar ve nihai alıcılar
İncelemenin derinliği
Tam mülkiyet ve kontrol zinciri, kamusal roller ve görev dönemleri, müşterinin çalışanlarıyla çıkar çatışmaları, ücret koşulları ve önemli sonuçların ikinci incelemesi.
Kaynaklar
  • Her ülkedeki siciller ve açıklamalar
  • Erişilebilir kapsamda kamu sözleşmeleri
  • Yargı ve düzenleyici kurum materyalleri
  • Yayınların ilk kaynakları
Doğrulanması gerekenler
Her önemli sonuç kaynak ve tarihle sunulur; çelişkiler çözümlenir veya açık konu olarak kaydedilir.
Bir sonraki düzeye geçişi gerektirenler
Sonraki karar müşteriye aittir: fesih, ek sözleşme koşulları veya ilişkiden vazgeçme.
Yeniden inceleme
Takvime bağlı olmadan, olay üzerine derhal yeniden değerlendirme.

Düzey hukuki sonuç değildir ve karşı tarafın dürüstlüğünü nitelendirmez. İşin kapsamını ve sonraki kontrol koşullarını belirler.

Düzeyi belirleyen unsurlar

  • 01üçüncü tarafın türü ve rolü
  • 02müşteri adına hareket edebilme
  • 03paraya veya verilere erişim
  • 04kamu kuruluşlarıyla etkileşim
  • 05ülke ve sektör
  • 06ücretin büyüklüğü ve yapısı
  • 07sahipler ve kontrol eden kişiler
  • 08PEP ve yaptırım bağlantıları
  • 09gerçek faaliyetin bulunması
  • 10yargısal ve düzenleyici koşullar
  • 11müşterinin çalışanlarıyla olası çıkar çatışması

Faktörler birlikte değerlendirilir; puan olarak toplanmaz. Tek faktör, örneğin müşteri adına hareket yetkisi, diğerlerinden bağımsız olarak düzeyi yükseltebilir.

05 / NELER BELİRLENİR?

Üçüncü taraf incelemesinin on dört alanı

Kapsam düzeye göre belirlenir: Düzey 1'de temel, Düzey 3'te tam kapsam uygulanır. Belirli ülkede erişilemeyen alanlar sınırlılık olarak kaydedilir.

01

Şirket ve kişiler

  • tescil ve güncel statü
  • sahipler ve yöneticiler
  • erişilebilir kapsamda gerçek faydalanıcılar
  • ilişkili şirketler
  • tekrarlanan adresler
02

Riskler ve geçmiş

  • yaptırım ve PEP eşleşmeleri
  • yargısal ve borçla ilgili olaylar
  • düzenleyici kurum geçmişi
  • kamu sözleşmeleri
  • kamusal roller
03

Gerçek faaliyet ve çelişkiler

  • fiilî operasyonel faaliyet
  • çıkar çatışmaları
  • bilgi formu ile dış kaynaklar arasındaki çelişkiler
  • tekrar inceleme gerektiren olaylar
Çalışma masasında analitik dosyanın güncellenmesi
ÜÇÜNCÜ TARAF DURUM TESPİTİ

İncelenmiş karşı taraf statüsü, belirli tarihe ve bilinen yeniden değerlendirme koşuluna bağlıdır

06 / BAĞLANTILI ÇALIŞMA SÜRECİ

Üçüncü taraf türlerinin belirlenmesinden yeniden değerlendirme tarihinin kaydına kadar on iki adım

  1. 01Üçüncü taraf türlerinin belirlenmesi.
  2. 02Risk ölçütlerinin belirlenmesi.
  3. 03Düzey atanması.
  4. 04Şirket verilerinin incelenmesi.
  5. 05Sahiplerin ve rollerin incelenmesi.
  6. 06Önemli bağlantıların incelenmesi.
  7. 07Yaptırım ve PEP taraması.
  8. 08Gerçek faaliyetin incelenmesi.
  9. 09Çelişkilerin çözümlenmesi.
  10. 10Önemli sonuçların yeniden incelenmesi.
  11. 11Risk profilinin oluşturulması.
  12. 12Tekrar inceleme olayının veya tarihinin kaydedilmesi.

Süreç bağlantılıdır: risk ölçütleri bir kez belirlenir ve tüm akışa uygulanır. Her inceleme sonucunda düzeyin gerekçesi ve yeniden değerlendirme koşulu bulunur.

KABUL / İZLEME / ÜST DÜZEYE AKTARMA

İnceleme, karşı taraf ve ilişkinin niteliği değişmediği sürece geçerlidir

  1. 01 / ONBOARD

    İlk inceleme

    İlişki öncesi inceleme: düzey rol ve yetkilere göre belirlenir, iş kapsamı önceden kararlaştırılır.

  2. 02 / MONITOR

    Yeniden inceleme

    Kararlaştırılan dönemde veya olay üzerine yeniden değerlendirme. Sıklık ve tetikleyiciler ilk inceleme sonucunda kaydedilir.

  3. 03 / ESCALATE

    Derinleştirme

    Sahip, yargı alanı, rol veya yaptırım statüsündeki değişiklik ya da önemli olay, inceleme konusunu daha yüksek düzeye taşır.

Karşı tarafın kendisi veya ilişkinin niteliği değişirse inceleme güncelliğini yitirir. Bu nedenle kaynak tarihi ve yeniden değerlendirme tetikleyicisi sonucun parçasıdır. Sürekli izleme varsayılmaz; yalnızca ayrıca hizmet olarak kararlaştırıldığında yapılır.

07 / MÜŞTERİ NE ELDE EDER?

Karşı tarafın risk profili ve yeniden değerlendirme kuralı

Her sonuç kaynak ve tarihle sunulur. Doğrulanmış bilgiler doğrulanmamış olanlardan ayrılır; üst düzey değerlendirmeye taşıma koşulları açıkça belirtilir.

R-01 / SONUÇ

Üçüncü taraf profili ve risk düzeyi

Evrensel risk puanı olmadan karşı taraf profili, atanan düzey ve seçim gerekçesi.

R-02 / SONUÇ

Mülkiyet ve kontrol özeti

İnceleme sınırları belirtilerek, erişilebilir kapsamda sahipler, yöneticiler ve gerçek faydalanıcılar.

R-03 / SONUÇ

Yaptırım ve PEP tarama kaydı

Eşleşmelerin kimlik doğrulamasını ve bağlamını içeren tarama sonucu.

R-04 / SONUÇ

Çıkar çatışması haritası ve kaynak kaydı

Müşterinin çalışanları ve ilişkili kişilerle kesişimler; her sonuç için kaynak ve tarih kaydı.

R-05 / SONUÇ

Doğrulanan ve doğrulanmayan bilgiler

Ayrı bilgi listeleri ve karşı taraftan istenecek belgeler listesi.

R-06 / SONUÇ

Üst düzey değerlendirme koşulları ve karar notu

Tekrar inceleme olayı veya tarihi ve müşterinin iç ekibi için kısa karar notu.

Anonimleştirilmiş Üçüncü Taraf Dosyası nasıl görünür?

ÜÇÜNCÜ TARAF DOSYASIÖRNEK
  1. 01Üçüncü taraf profili
  2. 02Risk düzeyi ve seçim gerekçesi
  3. 03Mülkiyet ve kontrol özeti
  4. 04Yaptırım ve PEP tarama kaydı
  5. 05Gerçek faaliyet ve operasyonel göstergeler
  6. 06Doğrulanmış ve doğrulanmamış bilgiler
  7. 07Çıkar çatışması haritası
  8. 08Yargısal, borçla ilgili ve düzenleyici olaylar
  9. 09Kaynak kaydı
  10. 10Talep edilecek belgeler listesi
  11. 11Üst düzey değerlendirmeye taşıma koşulları
  12. 12Tekrar inceleme tarihi veya tetikleyici olay
  13. 13İç ekip için karar notu

Dosya yapısının gösterimi. Belirli karşı tarafı veya incelemeyi anlatmaz.

Sonuç, gerekliliklere uyum hakkında hukuki değerlendirme değildir ve şirketin iç uyum politikasının yerini almaz.

08 / NERELERDE KULLANILIR?

Dış taraflarla ilişki süreçlerinden sorumlu olanlar için

CL-01 / MÜŞTERİ

Uyum birimleri

İnceleme düzeyini gerekçelendirmek ve iç dosyada belgelenmiş dayanağı saklamak.

CL-02 / MÜŞTERİ

Hukuk ekipleri

Aracıyla anlaşma imzalanmadan önce sorular ve sözleşme koşulları listesi almak.

CL-03 / MÜŞTERİ

Satın alma birimleri

Yüksek hacimli akışı düzeylere ayırmak ve derinlemesine incelemeyi düşük riskli tedarikçilere uygulamamak.

CL-04 / MÜŞTERİ

Temsilci ağı bulunan uluslararası şirketler

Faaliyet gösterilen tüm ülkelerde ortak düzey ölçütleri ve açık üst değerlendirme kuralları.

CL-05 / MÜŞTERİ

İhracatçılar ve dağıtıcılar

Yaptırıma hassas alanlarda satış zincirinin ve nihai alıcıların incelenmesi.

CL-06 / MÜŞTERİ

Yatırımcılar

İşlem hazırlığının parçası olarak yatırım konusunun karşı taraflarının incelenmesi.

09 / BİRLEŞİK ÖRNEK

Rol inceleme düzeyini nasıl değiştirir?

İş toplantısı: aracıyla çalışma koşullarının görüşülmesi
TPD-01Üçüncü taraf durum tespitiBirleşik örnek

Aracı olağan tedarikçi gibi görünüyordu; ancak yetkileri farklı inceleme düzeyi gerektiriyordu

Görev. Şirket yeni ülkede yerel aracıyla çalışmayı planlıyordu. Resmî olarak olağan danışmanlık hizmeti sunuyordu; ancak sözleşme koşulları müşteri adına kamu kuruluşlarıyla iletişim kurmasına izin veriyordu.

Sonuç. BLACKFILE ihlal sonucu çıkarmadı. Rol daha yüksek düzeye taşındı; inceleme sahipleri, kamusal bağlantıları, gerçek faaliyeti ve ücret koşullarını kapsayacak biçimde genişletildi. Müşteri imza öncesinde sorular ve kontrol koşulları listesi aldı.

Yeni ülke, tek aracı

Örnek birleşik niteliktedir ve belirli bir müşteriyi anlatmaz. Görsel temsilîdir; müşterinin kimliği açıklanmaz.

10 / SÜREÇ

Üçüncü taraf türlerinden yeniden değerlendirme kuralına

  1. 01

    Türler ve ölçütler

    Akışta hangi üçüncü taraflar var ve düzeyi ne belirliyor?

  2. 02

    Düzey atanması

    Role, yetkilere, coğrafyaya ve hacme göre düzey.

  3. 03

    İnceleme

    Şirket verileri, sahipler, bağlantılar, tarama ve gerçek faaliyet.

  4. 04

    Çelişkiler

    Farklılıkların çözümlenmesi ve önemli sonuçların ikinci incelemesi.

  5. 05

    Risk profili

    Profil, düzeyin gerekçesi ve açık sorular listesi.

  6. 06

    Yeniden değerlendirme

    Tekrar inceleme olayı veya tarihi ve üst düzey değerlendirme koşulları.

11 / FORMATLAR

Üçüncü taraflarla çalışma için üç seçenek

Kapsam; inceleme konusu sayısına, rollerin karmaşıklığına ve yargı alanı sayısına bağlıdır.

01

Tek bir üçüncü tarafın incelenmesi

Özel fiyatlandırma

Süre çalışma başlamadan önce kararlaştırılır

İnceleme konusu sayısı ve risk düzeyleri değerlendirildikten sonra

Kısa profil ve düzey gerekçesiyle tek üçüncü tarafın bir defalık incelemesi.

Dahil olanlar
  • tek karşı taraf
  • kararlaştırılmış tek düzey
  • kısa üçüncü taraf profili
  • yaptırım ve PEP incelemesi
  • açık sorular listesi

Düzeyi ve yeniden değerlendirme koşuluyla kısa karşı taraf profili.

02Temel çalışma formatı

Genişletilmiş üçüncü taraf incelemesi

Özel fiyatlandırma

Süre çalışma başlamadan önce kararlaştırılır

İnceleme konusu sayısı ve risk düzeyleri değerlendirildikten sonra

Tam dosyayla aracı veya temsilcinin derinlemesine incelemesi.

Dahil olanlar
  • karmaşık rol ve yetkiler
  • birden fazla yargı alanı
  • sahipler ve bağlantılar
  • eşleşme kimlik doğrulamasıyla PEP ve yaptırımlar
  • çıkar çatışmaları
  • tam durum tespiti dosyası

Çıkar çatışması haritası ve üst düzey değerlendirme koşullarıyla tam üçüncü taraf dosyası.

03

Üçüncü taraf program desteği

Özel fiyatlandırma

Süre kapsam değerlendirildikten sonra belirlenir

İnceleme konusu sayısı ve risk düzeyleri değerlendirildikten sonra

Düzey ve üst değerlendirme kurallarıyla üçüncü taraf akışı için tekrarlanabilir prosedür.

Dahil olanlar
  • tedarikçi veya temsilci grubu
  • müşterinin ölçütlerine uygun risk sınıflandırması
  • tekrarlanabilir prosedür
  • üst düzey değerlendirmeye taşıma kuralları
  • tekrar inceleme kuralları

Açık yeniden değerlendirme kurallarıyla işleyen inceleme prosedürü.

12 / SINIRLAMALAR

Üçüncü taraf incelemesinin sağladıkları ve sınırları

Veri kapsamı ülkeye bağlıdır: bazı ülkelerde ortaklar ve gerçek faydalanıcılar, bazılarında yalnızca tescil bilgisi açıklanır. Erişilemeyen alan sınırlılık olarak kaydedilir; varsayımla doldurulmaz.

BLACKFILE şirketin iç uyum politikasının yerini almaz ve üçüncü taraf ilişkisini hukuken nitelendirmez; bu, müşterinin uzman danışmanının görevidir.

  • risk düzeyi hukuki sonuç değildir
  • kamusal görev sahibiyle bağlantı ihlali kanıtlamaz
  • yaptırım eşleşmesi kimlik doğrulaması gerektirir
  • olumsuz kayıt bulunmaması dürüstlük garantisi değildir
  • nihai kararı müşteri alır
13 / İLGİLİ HİZMETLER

Üçüncü taraf incelemesiyle birlikte neler netleştirilir?

SRV-01

Şirket durum tespiti

Tek şirketin derinlemesine incelemesi: yapı, gerçek faydalanıcılar, faaliyet ve riskler.

Hizmeti inceleyin SRV-02

İşlem durum tespiti

Belirli işlemin incelenmesi: taraflar, yetkiler, yükümlülükler ve ifa edilebilirlik.

Hizmeti inceleyin SRV-03

Yaptırım ve PEP taraması

Genel karşı taraf incelemesine dahil edilebilecek ayrı tarama prosedürü.

Hizmeti inceleyin SRV-04

Genişletilmiş durum tespiti

Üçüncü tarafın rolü yüksek risk düzeyi yarattığında artırılmış önlemler.

Hizmeti inceleyin SRV-05

Gerçek faydalanıcının belirlenmesi

Karşı tarafın mülkiyet zinciri açıklamaların sınırlı olduğu yargı alanlarına uzandığında.

Hizmeti inceleyin SRV-06

Durum: yeni bir ticari muhataba ödeme

Adım adım inceleme: para aktarılmadan önce neler kontrol edilmeli?

Analizi inceleyin
14 / FAQ

Üçüncü taraf incelemesi hakkında sorular

Şirket durum tespiti, tek şirketin derinlemesine incelenmesidir. Üçüncü taraf durum tespiti dış tarafların akışıyla çalışır: önce her birinin rolü ve risk düzeyi, ardından buna uygun inceleme derinliği belirlenir. Olağan tedarikçi için temel kapsam, yetkili temsilci için derinlemesine çalışma gerekir.

Faktörlerin bütünüyle: üçüncü tarafın rol ve yetkileri, para ve verilere erişimi, kamu kuruluşlarıyla etkileşimi, ülke ve sektör, ücret yapısı, sahipleri ve kamusal bağlantıları. Tek sayısal puan üretmeyiz; düzey her zaman itiraz edilebilir veya yeniden değerlendirilebilir gerekçeyle sunulur.

Evet, üçüncü taraf program desteği kapsamında: düzey ölçütleri bir kez belirlenir, akış düzeylere ayrılır ve her inceleme konusu için üst düzey değerlendirme ile yeniden inceleme kuralları kaydedilir. Derinlemesine çalışma yalnızca rolü daha yüksek düzey gerektirenlere uygulanır.

Yalnızca ayrıca hizmet olarak kararlaştırılırsa. Varsayılan olarak sonuç inceleme tarihindeki durumu yansıtır. Dosyada kaynak tarihi ve tekrar değerlendirme tetikleyicisi kaydedilir: sahip, yargı alanı veya rol değişikliği ya da kamuya yansıyan önemli olay.

Ad eşleşmesi kimlik tespiti değildir. Doğum tarihi, yargı alanı ve rol üzerinden aynı kişi olup olmadığını inceler, listedeki kişiyle yakınlık düzeyini değerlendirir ve bağlamı açıklarız. Belirli rejime ilişkin hukuki nitelendirmeyi müşterinin uzman hukukçusu yapar.

Hukuka uygun erişilebilir bilgiler kapsamında karşı tarafın sahipleri, yöneticileri ve temsilcileri müşterinin çalışanları ve ilişkili kişilerle karşılaştırılır. Kesişim suçlama olarak değil, şirket içinde incelenecek husus olarak kaydedilir.

Hayır. Olumsuz kayıt bulunmaması dürüstlük garantisi değildir; risk düzeyi de hukuki sonuç değildir. İnceleme belirsizliği azaltır, sözleşme koşulları ve sonraki kontrol için dayanak sağlar. Nihai kararı müşteri alır.

Üçüncü tarafın türü, rolü ve öngörülen yetkileri, ülkeler ve inceleme konusu sayısı. İlk aşamada iç belgeler veya karşı taraf formları gerekmez.

Karşı taraf risk zincirinize dahil olmadan inceleme düzeyini belirleyin

15 / ÖN DEĞERLENDİRME

Belge göndermeden üçüncü tarafı ve rolünü açıklayın

İlk adımda form, sözleşme veya iç belge eklemeyin. Üçüncü tarafın türü, amaç ve rolü yeterlidir.

İletişim

Formda paylaşılan bilgiler yalnızca talebinize yanıt vermek için kullanılır ve üçüncü kişilerle paylaşılmaz.