签约之前，第三方关系已经可能带来风险

企业尽职调查以某一家企业为对象进行深入核查。第三方尽职调查则面向外部合作方的管理：先确定每个对象的角色和风险级别，再匹配核查深度。常规供应商可采用基础范围，拥有代表权限的代理人则需要更深入的工作。

综合考虑第三方的角色及权限、资金和数据接触权限、与政府机构的往来、国家和行业、报酬结构、所有者及公共部门关联。我们不计算统一分数，而会说明分级依据，以便讨论或重新评估。

可以，这属于第三方管理流程支持方案：统一确定分级标准，对各对象进行分类，并分别记录升级审查和复核规则。只有角色及风险需要的对象才开展深入核查。

只有另行约定监测服务时才包含。默认成果反映核查日期时的情况，并注明来源日期及重新评估的触发条件，例如所有权、司法管辖区、角色变化或重大公开事件。

姓名相同并不代表身份相同。我们会结合出生日期、司法管辖区及角色核实是否为同一主体，评估其与被列名者的关联程度，并说明背景。具体制裁制度下的法律判断由客户的专业律师作出。

在合法可获取的信息范围内，将交易对方的所有者、管理人员及代表与客户员工和关联人员进行比对。发现交集时，会列为需要企业内部核实的情况，不据此指控任何人。

不能。没有负面记录并不保证诚信，风险级别也不是法律结论。核查可以减少不确定性，为合同条件及后续管控提供依据；最终决定仍由客户作出。

第三方类型、角色及拟授予的权限、涉及国家和对象数量。初始阶段无需提供内部文件或交易对方问卷。