经历与职务
- 对职位重要的教育与资格
- 任职与公司经历
- 董事职务与股权
- 任命时间线
更新于
SRV-33 / 高管尽职调查BLACKFILE 围绕具体角色核查所述经历与重要情况,关注其未来接触资金、数据、客户、战略及公司声誉的权限。
核查在法律允许范围内开展,并遵守具体司法辖区要求。需要候选人或雇主同意时,未具备相应依据前不开始工作。
第一步请勿发送简历、护照信息、出生日期或其他候选人敏感资料。
将涉及公司资金、数据及声誉的职位交予某人,其风险可能与一项交易相当。履历和推荐材料未必经过充分核实,利益冲突、平行业务或与前雇主尚未解决的争议,有时在任命后才被发现,此时调整决定的成本往往较高。
背景核查了解个人的一般经历。个人尽职调查围绕交易或复杂私人决策深入核查。身边人员核查单独分析关系网络与关联。高管尽职调查则围绕具体角色:将获得何种权限、接触哪些内容,以及经历陈述不准确时可能造成什么损失。
心理诊断、医疗信息与非公开信用记录不在核查范围内,也不会以人格评价替代。
切换角色,查看未来访问权限、关键利益冲突、必要调查深度与合法来源如何变化。此为方法演示,不是真实个人档案。
这些角色仅用于演示方法。实际范围按具体职位、司法辖区与法律依据商定。

签字权、账户处分及合同条款决定权。
接触战略、交易与内幕信息。
将个人与家族资产交由管理。
决策同时涉及公司及其中的人员。
权限已经增加,核查仍停留在原有层级。
任职期间、角色或责任范围相互不符。
需要判断是否与未来职责存在交集。
职位越公开,声誉事件的影响可能越大。
范围由未来权限决定。与角色无关的信息,即使技术上可获取,也不收集。

报告说明哪些已确认、哪些需要解释,以及授权前应提出哪些问题,不对候选人作出定论
此图为方法模型,不包含具体个人数据。不生成个人可靠性总分;各维度分别评估,并仅围绕具体角色。报道或指控不等于已确认事实。
不生成通用的个人可靠性评分。每项结论均附来源、日期与证实程度,任命决定由委托人作出。
每项结论均关联来源与日期,已确认内容与需解释事项分别列示,并事先准备候选人问题。
围绕角色的五个核查维度,以及供任命决策者参考的简要摘要。
将任职期间、职务与职责范围,与可独立核实记录比对。
当前与历史参与情况表,注明司法辖区与记录日期。
其他利益、与交易对手的关联,以及对未来权限可能产生的影响。
分别列明获得来源支持的内容,以及未被可用数据证实的内容。
依法可获取的重要情况,并说明各国的信息获取边界。
附日期的来源日志,以及任命前应向候选人提出的问题清单。
未核查的内容及原因,以及材料所反映信息的时间范围。
未发现负面记录不等于不存在风险。任命决定由委托人作出,BLACKFILE 不提供劳动法或其他法律意见。
了解谁将加入治理机构,以及其带来哪些利益关系。成果为职务比对与竞争性利益图。
评估是否授予签字权与资金访问权限。成果为经核实经历与任命前问题清单。
了解将家族资产与保密情况交给谁。成果为授予访问权限前的控制条件。
评估管理团队是否符合所作陈述。成果为交易范围内关键人员评估。
在法律边界内核查候选人。成果为与角色相称的范围及记录完整的依据。
确定哪些情况需要披露与控制。成果明确区分事实、分析评估与局限。

任务。 投资者考虑任命一名可接触采购及关键供应商的候选人。所述经验与主要职务获得确认,但公司历史显示,其在同一市场的一家公司中仍有利益。
结果。 BLACKFILE 未认定存在违规。报告分别列示已确认关联、其对未来权限的可能影响,以及应与候选人讨论的问题。委托人得以在任命前调整披露与控制条件。
此为综合示例,并非具体个人的描述。图片仅供示意,画面人员不是真实候选人或 BLACKFILE 员工。
明确将授予哪些权限:访问、签字、信息与公众代表角色。
目的、适用法律及是否需要同意或通知。
该职位需要确认或厘清哪些具体内容。
个人经历、公司职务、义务与公众风险暴露。
重要结论通过第二个独立来源确认。
事实与差异矩阵、决策备忘录及候选人问题。
方案取决于角色、司法辖区数量、公司历史深度及候选人同意要求。
评估角色与司法辖区后单独报价
工作周期自范围确定且收到初始资料后起算
核实候选人所述职业与公司历史。
评估角色与司法辖区后单独报价
工作周期自范围确定且收到初始资料后起算
从五个维度开展完整核查,附利益冲突图与面试问题。
评估角色与司法辖区后单独报价
工作周期自范围确定且收到初始资料后起算
扩展范围,比对多个角色并开展工作讨论。
同意与通知要求因国家而异,因此范围在开始前商定。没有合法依据时,不核查医疗及其他敏感数据;心理诊断与人格评价不属于服务内容。
未发现负面记录不等于不存在风险,信息可获取性因司法辖区而异。报道或指控不等于已确认事实。
背景核查确认个人的一般经历。高管尽职调查将相同经历与具体角色结合,分析拟授予权限、访问范围,以及哪些情况因该职位而具有重要性。范围与深度由角色决定,不使用统一清单。
取决于国家与信息性质。部分核查使用公开公司及司法记录,部分需要候选人或雇主同意。需要依据时,在取得前不开始工作;具体要求由当地律师确认。
不。没有合法依据时不核查医疗及其他敏感数据,不收集非公开信用记录,也不提供心理诊断或人格评价。核查聚焦所述经历及影响角色的重要情况。
不。每个维度单独评估并标注状态:已确认、需要解释、未获可用来源支持,或因法律限制不予核查。综合评分容易掩盖背景,不利于决策。
指发现了对未来权限重要的差异或情况,但这并非已认定违规。此类内容单独列示,并附面试时应向候选人提出的问题。
可以。公司与司法信息的可获取性因司法辖区而异,因此各国范围分别商定,报告中注明信息获取边界。
周期取决于角色、司法辖区数量与公司历史深度,自范围确定且收到初始资料后起算。单一国家、单一角色的核实通常最快。
由委托人决定。报告区分已确认关联、其对角色的可能意义及候选人问题。结果常是任命前设置披露与控制条件,而非直接拒绝。
第一步请勿发送简历、护照信息、出生日期或其他敏感资料。仅需角色、权限与核查目的。