IC / 制裁
交易对手的制裁风险从何而来
直接名单匹配、控制规则、所有权链条及行业限制。
更新于 2026年8月3日 · 阅读约需 8 分钟
交易对手的制裁风险并不总是表现为直接命中名单，这类情况通常会被系统筛出。风险也可能出现在关联链条中：公司本身未被列入制裁名单，却受被制裁人士控制；或者交易涉及受限制的行业，即使交易各方均未被列名。
本文分析风险可能出现的位置：控制规则和持股门槛、跨越多个司法管辖区的间接所有权链、行业限制，以及通过中间方规避制裁的风险，并说明为何所有权结构核查是制裁审查的重要组成部分。
01
适用对象
- 合规部门
- 开展跨境结算的企业
- 在其权限范围内开展工作的银行
02
讨论内容
- 直接与间接名单关联
- 控制规则与持股门槛
- 行业限制
- 中间方与规避风险
- 记录核查过程
具体制裁制度是否适用，应由相关司法管辖区的律师判断。
03
相关业务领域与材料
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